4月28日,集團黨委書記、董事長曾鑫赴天風證券調(diào)研,并召開公司法治建設(shè)、合規(guī)經(jīng)營及高質(zhì)量發(fā)展座談會,強調(diào)要認真學習貫徹習近平總書記關(guān)于金融工作和防范化解重大風險的重要論述,全面落實省委、省政府決策部署和中國證監(jiān)會、湖北證監(jiān)局、省政府國資委工作要求,主動回應(yīng)資本市場關(guān)切,進一步增強風險意識,推進合規(guī)經(jīng)營,加強法制建設(shè),筑牢天風證券高質(zhì)量發(fā)展安全屏障。會議由集團黨委委員、總會計師吳靜波主持。集團黨委委員、副總經(jīng)理吳玉祥以及集團資本運營總監(jiān)趙林、總法律顧問張義忠參加會議。
會上集中學習了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《省出資企業(yè)合規(guī)管理指引》及《省政府國資委2023年法治建設(shè)工作要點》等法規(guī)文件。
曾鑫指出,在省委、省政府的堅強領(lǐng)導和中國證監(jiān)會、湖北證監(jiān)局以及相關(guān)上級單位的大力支持下,天風證券實現(xiàn)了從混合所有制券商到國有控股券商的轉(zhuǎn)變,一季度公司各項經(jīng)營指標全面向好。作為新的國資控股券商、省屬骨干金融企業(yè),天風證券要始終將防范金融風險放在首位,始終堅持依法合規(guī)運營,始終將防范風險、依法合規(guī)融入公司運營的全過程,與投資者積極開展良性互動,維護好股東和中小投資者利益,為公司運營提供良好保障。
曾鑫強調(diào),要深刻汲取教訓,切實增強風險意識,加快建立健全風險管理體系,大力提升風險識別、評估、預警、處置能力,培育風險文化,樹牢底線思維,確保各類風險可防可控。要處理好發(fā)展與安全的關(guān)系,做到統(tǒng)籌兼顧,未雨綢繆,從源頭上消除安全隱患。要防范道德風險,旗幟鮮明地站在維護廣大股東利益的正確立場,切實增強主人翁意識,時刻守護國資安全。
曾鑫指出,合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風險的關(guān)鍵制度性措施,是新形勢下持續(xù)健全公司治理,確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要,是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。他強調(diào)要把合規(guī)經(jīng)營放在突出重要的位置,牢固樹立擁抱監(jiān)管、合規(guī)經(jīng)營的理念,真正在思想上、行動上與監(jiān)管導向保持高度一致,以監(jiān)管導向把準業(yè)務(wù)拓展方向,以制度新規(guī)推進業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級。要進一步加強合規(guī)能力建設(shè),充實合規(guī)人才隊伍,尊重合規(guī)部門意見,提高合規(guī)監(jiān)察水平,嚴肅風險合規(guī)問責,建立健全教育、預警、防范、監(jiān)督、處置和追責一體化的合規(guī)管理體系。公司管理層要帶頭踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”理念,敬畏市場、敬畏法治、敬畏風險,不斷提高合規(guī)意識、道德水平、職業(yè)操守、專業(yè)能力,推動形成“不想違規(guī)”的自覺、“不能違規(guī)”的局面和“不敢違規(guī)”的態(tài)勢,夯實公司合規(guī)經(jīng)營根基。
曾鑫強調(diào),要深入學習貫徹習近平法治思想,牢固樹立法治思維,大力推進依法治企,把法治建設(shè)要求落實到公司治理的各領(lǐng)域、全過程。要認真落實省政府國資委及集團法治工作會議精神,認真謀劃法治建設(shè)重點工作,壓實工作責任,提升依法治企水平。要認真學習貫徹《公司法》《證券法》等法律法規(guī)和上市公司指引,堅定踐行“兩個一以貫之”,完善公司治理體系,保障公司各治理主體依法依規(guī)行權(quán)履責。要聚焦監(jiān)管部門反饋的問題、法治建設(shè)存在的突出問題,切實抓好整改整治,一體建設(shè)法治體系、法治能力、法治文化,一體推進依法治理、依法經(jīng)營、依法管理,更好地發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預期、利長遠的作用,確保天風證券以“健康的體魄”在高質(zhì)量發(fā)展道路上篤定前行。
曾鑫要求,要堅持穩(wěn)健經(jīng)營,奮力實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,加快構(gòu)建推進公司高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略布局,積極融入省域“金融生態(tài)圈”,促進宏泰集團和天風證券資源共享、業(yè)務(wù)協(xié)同,不斷拓展金融服務(wù)的廣度與深度,有效提升服務(wù)全省實體經(jīng)濟和推進金融供給側(cè)改革的動能、效能、量能和勢能,為湖北建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)做出宏泰貢獻、體現(xiàn)天風擔當。要牢固樹立新發(fā)展理念,聚焦主責主業(yè),堅持穩(wěn)健經(jīng)營,加快構(gòu)建資本節(jié)約、治理規(guī)范、集約增長的新發(fā)展格局。要齊心協(xié)力打好翻身仗,堅持增收與降本并重、化險與防控、規(guī)模與效益并重,在主動求變、向難求成中推動公司高質(zhì)量發(fā)展,以良好的業(yè)績回報廣大投資者特別是中小股民朋友。要深化“三項制度”改革,改進和完善考核激勵機制,樹立“以業(yè)績論英雄”鮮明導向,建立科學合理的市場化薪酬體系,把團隊和個人薪酬與公司經(jīng)營業(yè)績、風險管控緊密掛鉤,激勵各級管理人員、專業(yè)團隊、各類人才各展其能、實干興企。