尊敬的投資者: 根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱“通知”)?,F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下: 一、科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性管理要求,按照科創(chuàng)板股票的投資者適當(dāng)性管理要求執(zhí)行。符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的投資者,方可參與科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股。 二、我司根據(jù)通知要求相應(yīng)修訂《天風(fēng)證券上海證券交易所向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,在第十一條后新增一條作為第十二條:“參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者,應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。投資者不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的,不能將所持可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票,投資者需關(guān)注并知曉不能轉(zhuǎn)股可能造成的影響?!?。 三、投資者參與上交所上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的,需通過我司高財(cái)生APP“首頁(yè)-業(yè)務(wù)辦理-可轉(zhuǎn)債權(quán)限開通”或“天風(fēng)證券官網(wǎng)-網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳-可轉(zhuǎn)債權(quán)限開通”簽署包含本次修訂后必備條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者已經(jīng)簽署過包含本次修訂前必備條款風(fēng)險(xiǎn)揭示書的,無(wú)需重新簽署。 敬請(qǐng)您充分了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和投資風(fēng)險(xiǎn),理性投資。詳情可咨詢您開戶所在分支機(jī)構(gòu)的服務(wù)人員,或撥打天風(fēng)證券客服熱線95391。 天風(fēng)證券股份有限公司 2020年12月11日 |