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關(guān)于北交所股票交易權(quán)限辦理及股轉(zhuǎn)合格投資者交易范圍調(diào)整的提示公告

  北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱股轉(zhuǎn)公司）于2021年9月17日分別發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，相關(guān)辦法對(duì)投資者參與北交所股票交易的準(zhǔn)入條件進(jìn)行了明確，對(duì)股轉(zhuǎn)公司合格投資者股票交易范圍進(jìn)行了調(diào)整。我司現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)及權(quán)限開通流程作如下提示：

一、北交所權(quán)限開通條件：

  （一）個(gè)人投資者：

1、申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日以本人名義開立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的證券和資金）；

   2、參與證券交易24個(gè)月及以上。

  （二）機(jī)構(gòu)投資者：符合法律法規(guī)及北交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。

二、合格投資者股票交易范圍調(diào)整事項(xiàng)：

  （一）股轉(zhuǎn)二類合格投資者準(zhǔn)入門檻下調(diào)。股轉(zhuǎn)二類合格投資者準(zhǔn)入資金門檻由“申請(qǐng)權(quán)限開通前 10個(gè)交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣150萬元以上（不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券）”調(diào)整為“申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日，本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬元以上（不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券）”。

  （二）原股轉(zhuǎn)三類合格投資者變更為股轉(zhuǎn)二類合格投資者。如您于2021年9月17日前已開通股轉(zhuǎn)三類合格投資者權(quán)限，交易權(quán)限將自動(dòng)調(diào)整為股轉(zhuǎn)二類合格投資者。

  （三）北交所開市前后的交易范圍變化：

    1、在精選層股票平移至北交所之前，北交所合格投資者無法交易精選層股票；若投資者想交易精選層股票，需要開通股轉(zhuǎn)一類或二類合格投資者。

此時(shí)，股轉(zhuǎn)一類合格投資者可交易基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、精選層股票；股轉(zhuǎn)二類合格投資者可交易創(chuàng)新層、精選層股票。

    2、在精選層股票平移至北交所之后，股轉(zhuǎn)一類合格投資者可交易范圍：基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、北交所股票；股轉(zhuǎn)二類合格投資者可交易范圍：創(chuàng)新層和北交所股票；北交所合格投資者可交易范圍：北交所股票。

三、北交所合格投資者權(quán)限、股轉(zhuǎn)合格投資者權(quán)限辦理方式：

  （一）北交所合格投資者權(quán)限辦理。投資者可通過我司高財(cái)生APP掌廳辦理，具體路徑為：高財(cái)生首頁-業(yè)務(wù)辦理-熱門業(yè)務(wù)辦理-北交所交易權(quán)限開通。

  （二）股轉(zhuǎn)合格投資者權(quán)限辦理。投資者可通過我司高財(cái)生APP掌廳辦理股轉(zhuǎn)，具體路徑為：高財(cái)生首頁-業(yè)務(wù)辦理-權(quán)限開通-新三板權(quán)限開通。

上述事項(xiàng)于本通知發(fā)布之日起生效，北交所和股轉(zhuǎn)公司股票交易更多交易規(guī)則請(qǐng)關(guān)注北京證券交易所官網(wǎng)和股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)，相關(guān)詳情也可以來電咨詢我司客服熱線95391。

股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎！

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                                                                       二零二一年九月二十日