關(guān)于北交所股票交易權(quán)限辦理及股轉(zhuǎn)合格投資者交易范圍調(diào)整的提示公告
北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱北交所)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱股轉(zhuǎn)公司)于2021年9月17日分別發(fā)布《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法(試行)》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》,相關(guān)辦法對(duì)投資者參與北交所股票交易的準(zhǔn)入條件進(jìn)行了明確,對(duì)股轉(zhuǎn)公司合格投資者股票交易范圍進(jìn)行了調(diào)整。我司現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)及權(quán)限開通流程作如下提示:
一、北交所權(quán)限開通條件:
(一)個(gè)人投資者:
1、申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日以本人名義開立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的證券和資金);
2、參與證券交易24個(gè)月及以上。
(二)機(jī)構(gòu)投資者:符合法律法規(guī)及北交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
二、合格投資者股票交易范圍調(diào)整事項(xiàng):
(一)股轉(zhuǎn)二類合格投資者準(zhǔn)入門檻下調(diào)。股轉(zhuǎn)二類合格投資者準(zhǔn)入資金門檻由“申請(qǐng)權(quán)限開通前 10個(gè)交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣150萬元以上(不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券)”調(diào)整為“申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬元以上(不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券)”。
(二)原股轉(zhuǎn)三類合格投資者變更為股轉(zhuǎn)二類合格投資者。如您于2021年9月17日前已開通股轉(zhuǎn)三類合格投資者權(quán)限,交易權(quán)限將自動(dòng)調(diào)整為股轉(zhuǎn)二類合格投資者。
(三)北交所開市前后的交易范圍變化:
1、在精選層股票平移至北交所之前,北交所合格投資者無法交易精選層股票;若投資者想交易精選層股票,需要開通股轉(zhuǎn)一類或二類合格投資者。
此時(shí),股轉(zhuǎn)一類合格投資者可交易基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、精選層股票;股轉(zhuǎn)二類合格投資者可交易創(chuàng)新層、精選層股票。
2、在精選層股票平移至北交所之后,股轉(zhuǎn)一類合格投資者可交易范圍:基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、北交所股票;股轉(zhuǎn)二類合格投資者可交易范圍:創(chuàng)新層和北交所股票;北交所合格投資者可交易范圍:北交所股票。
三、北交所合格投資者權(quán)限、股轉(zhuǎn)合格投資者權(quán)限辦理方式:
(一)北交所合格投資者權(quán)限辦理。投資者可通過我司高財(cái)生APP掌廳辦理,具體路徑為:高財(cái)生首頁-業(yè)務(wù)辦理-熱門業(yè)務(wù)辦理-北交所交易權(quán)限開通。
(二)股轉(zhuǎn)合格投資者權(quán)限辦理。投資者可通過我司高財(cái)生APP掌廳辦理股轉(zhuǎn),具體路徑為:高財(cái)生首頁-業(yè)務(wù)辦理-權(quán)限開通-新三板權(quán)限開通。
上述事項(xiàng)于本通知發(fā)布之日起生效,北交所和股轉(zhuǎn)公司股票交易更多交易規(guī)則請(qǐng)關(guān)注北京證券交易所官網(wǎng)和股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng),相關(guān)詳情也可以來電咨詢我司客服熱線95391。
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二零二一年九月二十日