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關(guān)于施行新版債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法的公告

尊敬的投資者：

根據(jù)滬深交易所《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）>的通知》、《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）>的通知》（以下合并簡稱“債券適當(dāng)性新規(guī)”）要求，債券適當(dāng)性新規(guī)將于2022年5月23日起正式實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

1、我司已根據(jù)債券適當(dāng)性新規(guī)要求，對(duì)《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（原名稱為《債券市場(chǎng)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》）和《上海證券交易所特定債券轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》進(jìn)行了修訂，上述新版風(fēng)險(xiǎn)揭示書將于2022年5月23日正式啟用，具體內(nèi)容詳見附件。

2、按照債券適當(dāng)性新規(guī)要求，參與公司債券、企業(yè)債券認(rèn)購及交易的普通投資者必需簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。符合條件的投資者可通過臨柜、見證或我司高財(cái)生APP簽署相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書并開通公司債/企業(yè)債權(quán)限。自2022年5月23日起，未開通上述權(quán)限的投資者，不得再行買入公司債/企業(yè)債，但可以選擇賣出或者繼續(xù)持有按照原規(guī)則買入的債券。

3、交易所將按債券適當(dāng)性新規(guī)所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行的公司債券的投資者適當(dāng)性管理進(jìn)行調(diào)整。不再符合交易所債券投資者適當(dāng)性要求的投資者，不得再行買入，但可以選擇賣出或者繼續(xù)持有按照原規(guī)則買入的債券。

為保護(hù)投資者合法權(quán)益，敬請(qǐng)參與滬深交易所債券交易的投資者充分了解上述調(diào)整內(nèi)容和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，理性投資。如有任何問題，可咨詢您開戶所在分支機(jī)構(gòu)工作人員，或撥打天風(fēng)證券客服熱線95391。

特此公告

                      天風(fēng)證券股份有限公司

                           2022年5月19日

債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書2.0.pdf

上海證券交易所特定債券轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書2.0.pdf