關(guān)于施行新版債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法的公告
尊敬的投資者:
根據(jù)滬深交易所《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法(2022年修訂)>的通知》、《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法(2022年修訂)>的通知》(以下合并簡稱“債券適當(dāng)性新規(guī)”)要求,債券適當(dāng)性新規(guī)將于2022年5月23日起正式實(shí)施,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
1、我司已根據(jù)債券適當(dāng)性新規(guī)要求,對(duì)《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》(原名稱為《債券市場(chǎng)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》)和《上海證券交易所特定債券轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》進(jìn)行了修訂,上述新版風(fēng)險(xiǎn)揭示書將于2022年5月23日正式啟用,具體內(nèi)容詳見附件。
2、按照債券適當(dāng)性新規(guī)要求,參與公司債券、企業(yè)債券認(rèn)購及交易的普通投資者必需簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。符合條件的投資者可通過臨柜、見證或我司高財(cái)生APP簽署相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書并開通公司債/企業(yè)債權(quán)限。自2022年5月23日起,未開通上述權(quán)限的投資者,不得再行買入公司債/企業(yè)債,但可以選擇賣出或者繼續(xù)持有按照原規(guī)則買入的債券。
3、交易所將按債券適當(dāng)性新規(guī)所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行的公司債券的投資者適當(dāng)性管理進(jìn)行調(diào)整。不再符合交易所債券投資者適當(dāng)性要求的投資者,不得再行買入,但可以選擇賣出或者繼續(xù)持有按照原規(guī)則買入的債券。
為保護(hù)投資者合法權(quán)益,敬請(qǐng)參與滬深交易所債券交易的投資者充分了解上述調(diào)整內(nèi)容和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,理性投資。如有任何問題,可咨詢您開戶所在分支機(jī)構(gòu)工作人員,或撥打天風(fēng)證券客服熱線95391。
特此公告
天風(fēng)證券股份有限公司
2022年5月19日
債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書2.0.pdf
上海證券交易所特定債券轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書2.0.pdf