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尊敬的投資者：

根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所發(fā)布的上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債）適當(dāng)性管理新規(guī)要求，我司現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、投資者參與可轉(zhuǎn)債交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、個(gè)人投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；

（二）參與證券交易24個(gè)月以上。

本通知施行前已開(kāi)通向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限且未銷(xiāo)戶的個(gè)人普通投資者，不適用前款規(guī)定。

三、普通投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

四、參與向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專(zhuān)業(yè)投資者。

五、上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易、轉(zhuǎn)讓的，不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定。

六、投資者可通過(guò)我司高財(cái)生線上自助辦理或至我司各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行臨柜申請(qǐng)辦理不定向可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限開(kāi)通業(yè)務(wù)。

上述事項(xiàng)于本通知發(fā)布之日起生效，更多適當(dāng)性管理要求請(qǐng)關(guān)注上海證券交易所官網(wǎng)和深圳證券交易所官網(wǎng)，可詳詢我司客服熱線95391或您所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎! 

天風(fēng)證券股份有限公司

2022年6月18日