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關(guān)于ETF納入港股通標(biāo)的的相關(guān)通知

尊敬的投資者：

根據(jù)滬深交易所通知，2022年7月4日ETF將正式納入港股通標(biāo)的，您前期在我司開通的港股通賬戶可直接參與標(biāo)的范圍內(nèi)的ETF交易。同時我司根據(jù)滬深交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則，特別提醒您關(guān)注由此可能帶來的投資風(fēng)險，包括但不限于新增的“ETF終止上市或更換基金管理人的風(fēng)險”和“ETF清盤的風(fēng)險”及其他修訂的風(fēng)險事項，部分風(fēng)險如下：

1、【ETF終止上市或更換基金管理人的風(fēng)險】與內(nèi)地證券市場相比，香港市場ETF終止上市或更換基金管理人等制度安排存在一定差異，港股通ETF可能因基金管理人主動退出香港市場導(dǎo)致終止上市或更換基金管理人，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

2、【ETF清盤的風(fēng)險】與內(nèi)地證券市場相比，香港市場ETF發(fā)生清盤業(yè)務(wù)，將基金資產(chǎn)變現(xiàn)所得的資金派發(fā)給投資者后，投資者證券賬戶中相應(yīng)基金份額的注銷日與清盤資金發(fā)放日之間可能間隔較長時間，對清盤后尚未注銷的基金份額，投資者應(yīng)審慎評估其價值。

3、【證券價格大幅波動的風(fēng)險】港股通股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、第三方研究分析報告的觀點、異常交易情形、做空機制等原因而引起股價較大波動的情形；港股通ETF可能出現(xiàn)因跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份證券大幅波動、流動性不佳、受有關(guān)場外結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因而引起價格較大波動、折溢價率和跟蹤誤差偏離合理區(qū)間等情形，尤其是考慮到香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）市場股票及ETF交易不設(shè)置漲跌幅限制，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

4、【標(biāo)的證券分拆合并產(chǎn)生碎股的風(fēng)險】港股通股票、港股通有并行買賣的ETF實施分拆合并期間，港股通投資者持有的該證券只在臨時代碼單柜交易末日、臨時代碼與新代碼并行交易末日由臨時代碼轉(zhuǎn)換為新代碼。由于臨時代碼與原代碼交易單位不同而可能產(chǎn)生碎股，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

5、【標(biāo)的證券變更交易單位產(chǎn)生碎股的風(fēng)險】港股通股票、港股通有并行買賣的ETF變更交易單位時，在實施原代碼和臨時代碼并行交易期間，根據(jù)有關(guān)港股通標(biāo)的證券在境內(nèi)的登記結(jié)算安排，港股通業(yè)務(wù)僅提供原代碼的交易服務(wù)，暫不提供臨時代碼交易服務(wù)。由于臨時代碼與原代碼交易單位不同而可能產(chǎn)生碎股，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

6、【獲得相關(guān)公司行為服務(wù)受限的風(fēng)險】投資者通過港股通業(yè)務(wù)暫不能參與新股發(fā)行認(rèn)購、超額供股和超額公開配售，以及ETF發(fā)行認(rèn)購和申購贖回。

7、【現(xiàn)金紅利發(fā)放延后的風(fēng)險】對于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的現(xiàn)金紅利或聯(lián)交所上市ETF進(jìn)行的收益分配，由于中國結(jié)算需要在收到香港結(jié)算派發(fā)的外幣紅利資金后進(jìn)行換匯、清算、發(fā)放等業(yè)務(wù)處理，投資者通過港股通業(yè)務(wù)獲得的現(xiàn)金紅利將會較香港市場有所延后。

敬請各位投資者在參與港股通交易前仔細(xì)了解相關(guān)規(guī)則和投資風(fēng)險，詳細(xì)內(nèi)容請參考滬深交易所官方網(wǎng)站。

天風(fēng)證券股份有限公司

2022年7月1日