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天風(fēng)證券關(guān)于嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性匹配管理相關(guān)規(guī)定的公告

尊敬的投資者：

為嚴(yán)格落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)【第204號(hào)令】《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》“證券公司向普通投資者提供的交易服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)與投資者分類結(jié)果相匹配”相關(guān)規(guī)定，自2023年3月6日起，天風(fēng)證券股份有限公司相應(yīng)調(diào)整適當(dāng)性匹配管理規(guī)則，對(duì)于新開立賬戶、新開通交易服務(wù)權(quán)限或購(gòu)買產(chǎn)品的普通投資者，嚴(yán)格按照適當(dāng)性匹配規(guī)則提供交易服務(wù)，若投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)則不能辦理。

此前已開通交易服務(wù)權(quán)限或已購(gòu)買產(chǎn)品的投資者，可以繼續(xù)持有原權(quán)限或原產(chǎn)品，同時(shí)請(qǐng)知悉我公司適當(dāng)性匹配管理相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)，關(guān)注自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與已開通交易服務(wù)權(quán)限、已持有產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配情況，充分知悉適當(dāng)性不匹配可能導(dǎo)致無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

我公司按照相關(guān)規(guī)定，持續(xù)跟蹤了解投資者適當(dāng)性匹配情況。如投資者提供的信息發(fā)生變化或可能影響風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分類的，請(qǐng)及時(shí)親臨我司任意營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或通過線上自助方式辦理更新。若存在不適合繼續(xù)參與相關(guān)交易的情形，我公司將視具體情況根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定拒絕提供相關(guān)服務(wù)或采取相應(yīng)管理措施。

如有疑問，可詳詢我司客服熱線95391或您所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

特此公告。

附：《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款：

第十六條  證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，將投資者區(qū)分為普通投資者和專業(yè)投資者。根據(jù)投資年限、投資經(jīng)驗(yàn)等因素進(jìn)一步細(xì)化普通投資者分類提供針對(duì)性的交易服務(wù)。證券公司向普通投資者提供的交易服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)與投資者分類結(jié)果相匹配。

 證券公司認(rèn)為投資者參與相關(guān)交易不適當(dāng)，或者無(wú)法判斷是否適當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)拒絕提供相關(guān)服務(wù)。投資者不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品、交易規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求的，證券公司不得為其提供相關(guān)服務(wù)。

 第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤了解投資者相關(guān)賬戶的使用情況，履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責(zé)，建立監(jiān)測(cè)、核查機(jī)制，核實(shí)投資者賬戶使用是否實(shí)名、適當(dāng)性是否匹配、資金劃轉(zhuǎn)與交易行為是否正常。

 證券公司發(fā)現(xiàn)投資者存在非實(shí)名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與相關(guān)交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合證券公司工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)的管理措施，必要時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及證券交易委托代理協(xié)議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務(wù)，并按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

天風(fēng)證券股份有限公司

二〇二三年三月八日