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1、執(zhí)業(yè)資格公示

    天風證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）具有中國證監(jiān)會許可的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。個人證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，您可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站www.sac.net.cn查看本公司執(zhí)業(yè)人員信息。

2、靜默期安排

為落實中國證監(jiān)會關(guān)于建立發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制的要求，本公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求及本公司規(guī)章制度，建立了以《天風證券股份有限公司信息隔離墻管理辦法》為核心的靜默期制度和實施機制。相關(guān)安排如下：
1、建立信息隔離墻制度
    本公司建立了信息隔離墻制度，在內(nèi)部設(shè)置了一系列信息隔離機制，以控制或隔離內(nèi)幕信息和其他敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間的不當流動和使用，從而防范內(nèi)幕交易、避免利益沖突。
2、設(shè)置限制名單
    本公司建立并實施了限制名單機制，根據(jù)參與的承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目進展情況及敏感信息管理需要，將敏感信息所涉公司和證券列入限制名單，對于列入限制名單的公司，本公司不對外發(fā)布有關(guān)該公司的證券研究報告。
3、實施跨墻（跨越信息隔離墻）管理
    本公司建立并實施了跨墻管理機制，對于本公司證券分析師因業(yè)務(wù)需要，階段性參與本公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當履行跨墻審批程序。在跨墻期間，證券分析師不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項目相關(guān)的證券研究報告。跨越隔離墻期滿后，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息，發(fā)布證券研究報告。
4、明確靜默期期限
    公司從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問時，研究所和證券分析師執(zhí)行靜默期限制，在下列期限內(nèi)不得公布對目標公司的研究報告：

    （一）擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告；
    （二）擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告；
    （三）擔任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

以上為本公司現(xiàn)行的發(fā)布證券研究報告靜默期安排。本公司可能根據(jù)法律法規(guī)及新的監(jiān)管規(guī)定要求，對上述機制作出調(diào)整和完善。上述安排作出調(diào)整后，本公司將及時將有關(guān)變更情況向社會公示。

3、持股情況披露

    本公司發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，本公司在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

4、法律聲明

    本網(wǎng)站發(fā)布的報告（以下簡稱“本網(wǎng)站”）由本公司編制。本網(wǎng)站基于合法取得的信息，但本公司對這些信息的準確性和完整性不作任何保證。本網(wǎng)站所包含的分析基于各種假設(shè)，不同假設(shè)可能導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)重大不同。本網(wǎng)站的內(nèi)容和意見僅供參考，并不構(gòu)成對所述證券買賣的出價，在任何情況下，本網(wǎng)站的信息或所表述的意見并不構(gòu)成對任何人的投資建議。除法律或規(guī)則規(guī)定必須承擔的責任外，本公司及其雇員不對使用本報告及其內(nèi)容所引發(fā)的任何直接或間接損失負任何責任。本公司或關(guān)聯(lián)機構(gòu)可能會持有報告中所提到的公司所發(fā)行的證券頭寸并進行交易，還可能為這些公司提供或爭取提供投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)?？蛻魬?yīng)當考慮到本公司可能存在可能影響本報告客觀性的利益沖突。
    本網(wǎng)站的版權(quán)歸本公司所有。本公司保留所有權(quán)利。未經(jīng)本公司事先書面許可，任何機構(gòu)和個人均不得以任何形式翻版、復(fù)制、引用或轉(zhuǎn)載，否則，本公司將保留隨時追究其法律責任的權(quán)利。