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公司各部門：

       10月12日，公司獲悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。此前，公司第一時間發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題并高度重視，當(dāng)即進(jìn)行合規(guī)調(diào)查，未因為員工個人工作失誤而姑息，對相關(guān)責(zé)任人采取了嚴(yán)厲問責(zé)措施。

       公司要求，各部門在業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，必須嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，進(jìn)一步加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育和對法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加強風(fēng)險合規(guī)意識，吸取教訓(xùn)杜絕類似問題再次發(fā)生。

       公司一直秉承“與客戶共生共榮”的核心價值觀，一貫堅持在從嚴(yán)管理、重視風(fēng)控合規(guī)的前提下開展經(jīng)營活動，積極履行企業(yè)對民眾、對行業(yè)、對社會的責(zé)任。今后，公司將進(jìn)一步加強內(nèi)控管理，勤勉盡責(zé)開展新三板推薦業(yè)務(wù)，切實服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

天風(fēng)證券股份有限公司

2016年10月13日