中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局:
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,天風(fēng)證券股份有限公司(以下簡稱“天風(fēng)證券”、“輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)”)與深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司(以下簡稱“深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療”、“貝斯達(dá)”、“公司”)簽訂了《輔導(dǎo)協(xié)議》,受聘擔(dān)任深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)工作的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu),并已向貴局報(bào)送了輔導(dǎo)備案登記材料。報(bào)送備案登記材料之后,天風(fēng)證券輔導(dǎo)人員按照《輔導(dǎo)協(xié)議》對深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療進(jìn)行了輔導(dǎo)。現(xiàn)將第四期(2017年1月至2017年3月)主要輔導(dǎo)工作向貴局說明如下:
一、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)實(shí)施的主要工作
(一)輔導(dǎo)過程概述
本期輔導(dǎo)工作中,天風(fēng)證券對公司進(jìn)行了現(xiàn)場盡職調(diào)查,通過實(shí)地考察、現(xiàn)場訪談、查驗(yàn)資料等方式了解公司情況和存在的問題,并在上述基礎(chǔ)上對公司規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了調(diào)查和指導(dǎo)。在輔導(dǎo)過程中,天風(fēng)證券及時(shí)傳遞資本市場發(fā)行與審核動態(tài)的信息,以使接受輔導(dǎo)人員及時(shí)了解資本市場新變化和國內(nèi)監(jiān)管要求;同時(shí)就《證券法》、《公司法》、企業(yè)上市規(guī)則、信息披露規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,對企業(yè)進(jìn)行了集中授課。同時(shí),還采用了中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會、電子郵件、電話答疑等方式推進(jìn)相關(guān)輔導(dǎo)工作。
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