1月16日,證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上,新聞發(fā)言人介紹了2015年全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的情況,發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,明確了調(diào)整上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管政策、并購重組法規(guī)政策咨詢機(jī)制,通報(bào)了大力推動(dòng)承諾履行監(jiān)管專項(xiàng)工作嚴(yán)厲打擊市場失信行為、2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查的情況。另外,還回答了記者關(guān)心的其他問題。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸公布了2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況,表示中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問題,受過處理仍未改正,且涉及客戶數(shù)量較多,對這3家公司采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。同時(shí),由于兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名的還有民生證券、廣州證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、銀河證券、招商證券、廣發(fā)證券、安信證券、中投證券。
鄧舸強(qiáng)調(diào),融資融券業(yè)務(wù)是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)較高。證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定,不得向證券資產(chǎn)低于50萬元的客戶融資融券。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱,對于上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的,國土資源部不再進(jìn)行事前審查,對于是否存在土地閑置等問題認(rèn)定,以國土資源部門公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。對于該項(xiàng)調(diào)整,證監(jiān)會(huì)稱,鑒于國土資源管理部門針對土地閑置等問題采取的行政監(jiān)管措施已在其網(wǎng)站公開,社會(huì)公眾均可查詢,為進(jìn)一步提高市場效率,證監(jiān)會(huì)與國土資源部經(jīng)協(xié)商決定調(diào)整工作機(jī)制。證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化信息披露監(jiān)管,加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管力度,并加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)職責(zé)。證監(jiān)會(huì)表示,一旦房企被認(rèn)定存在隱瞞行政處罰信息和(立案)調(diào)查信息的,視為虛假信息披露,證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并采取以下措施:責(zé)令暫停或者終止重組活動(dòng),對再融資行政許可申請作出終止審查的決定;對相關(guān)責(zé)任人員和中介機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施,視情況給予行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等。
對于媒體近日曝光的中國南車、北車高管家屬互買對方股票涉嫌內(nèi)幕交易,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,已關(guān)注到此事,上海證券交易所已督促公司于1月14日發(fā)布了澄清公告并正在對相關(guān)問題進(jìn)行核查,一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)將依法予以查處。