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深交所:今年試點(diǎn)新三板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板

  日前,深交所組織員工學(xué)習(xí)2015年全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神,梳理明確全年工作重點(diǎn),聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型,加快市場發(fā)展,全面服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略全局。將全面推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革,豐富創(chuàng)業(yè)板層次,推動新三板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點(diǎn)。加快發(fā)展多層次股權(quán)市場,推動落實(shí)“深港通”、前??缇称脚_建設(shè)。

  2015年,深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)證券期貨監(jiān)管工作會議部署,進(jìn)一步提高服務(wù)、技術(shù)、管理核心能力,確保市場安全穩(wěn)定運(yùn)行,著力做好幾項(xiàng)重點(diǎn)改革創(chuàng)新工作:

  一是加快發(fā)展多層次股權(quán)市場。進(jìn)一步明確深交所市場定位,加強(qiáng)對市場發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃研究,搞活壯大主板和中小企業(yè)板,全面推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革,豐富創(chuàng)業(yè)板層次,推動新三板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點(diǎn)。二是圍繞注冊制改革要求,落實(shí)好各項(xiàng)改革任務(wù),推動重點(diǎn)基礎(chǔ)制度改革。充分吸收借鑒境外市場有效做法,全面做好注冊制的組織機(jī)構(gòu)、工作規(guī)程、規(guī)則體系修改及人員隊(duì)伍保障等工作,建立健全從企業(yè)上市到并購重組、股權(quán)激勵和優(yōu)勝劣汰的一系列制度安排,釋放市場主體內(nèi)生規(guī)范發(fā)展的動力。三是穩(wěn)步推進(jìn)對外開放,強(qiáng)化國際交流合作計(jì)劃,進(jìn)一步提升深交所國際化水平。推動落實(shí)“深港通”、前??缇称脚_建設(shè)工作,積極參與“一帶一路”國家戰(zhàn)略,加強(qiáng)與境外交易所交流合作。四是持續(xù)豐富場內(nèi)市場產(chǎn)品系列。豐富債券品種,完善交易機(jī)制,壯大場內(nèi)債券市場。推動基金、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)創(chuàng)新,推動股票期權(quán)試點(diǎn)工作。五是加強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),強(qiáng)化安全運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)防控,全面提升技術(shù)水平和風(fēng)控能力,為市場參與各方提供優(yōu)質(zhì)技術(shù)服務(wù),防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  順利完成市場改革創(chuàng)新發(fā)展任務(wù),需要加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型,激發(fā)市場活力,有效控制風(fēng)險(xiǎn)。為進(jìn)一步把證券期貨監(jiān)管工作會議精神落到實(shí)處,深交所認(rèn)真研究分析監(jiān)管轉(zhuǎn)型對各項(xiàng)工作的新要求,將從以下幾個(gè)方面著手,進(jìn)一步發(fā)揮交易所自律監(jiān)管在監(jiān)管轉(zhuǎn)型中的協(xié)同作用:

  一是強(qiáng)化一線監(jiān)管職能,探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制。完善自律監(jiān)管規(guī)則體系,優(yōu)化審核登記事項(xiàng)動態(tài)清理機(jī)制,研究制定權(quán)力清單、責(zé)任清單和負(fù)面清單。多渠道提高監(jiān)管透明度,實(shí)現(xiàn)規(guī)則公開、過程公開、結(jié)果公開。依托大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)手段,向“技術(shù)導(dǎo)向型”監(jiān)管轉(zhuǎn)變。確立以“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”為主的監(jiān)管理念,提高風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、預(yù)判和提前化解能力。強(qiáng)化自律執(zhí)法,堅(jiān)持“查審分離”,做好與行政執(zhí)法銜接。優(yōu)化監(jiān)管人員知識結(jié)構(gòu),合理配置監(jiān)管資源,提高監(jiān)管效率。

  二是以投資者需求為導(dǎo)向,重點(diǎn)處理好“十個(gè)關(guān)系”,進(jìn)一步完善信息披露自律規(guī)則,提高信息披露監(jiān)管效能。完善分行業(yè)信息披露和監(jiān)管指引,優(yōu)化監(jiān)管方式,鼓勵自愿性、互動式和特色化信息披露。總結(jié)提升信息披露直通車機(jī)制,研究推出早間披露。

  三是加強(qiáng)市場監(jiān)察,做好委托執(zhí)法試點(diǎn)工作。切實(shí)發(fā)揮交易所信息、裝備、資源優(yōu)勢,提高報(bào)警指標(biāo)和閥值精準(zhǔn)度,強(qiáng)化監(jiān)察系統(tǒng)分析功能,強(qiáng)化市場違法違規(guī)行為監(jiān)測,加強(qiáng)違法違規(guī)線索監(jiān)控。完善監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作機(jī)制,提高線索發(fā)現(xiàn)和移送能力,加大對違法違規(guī)打擊力度。

  四是加強(qiáng)投資者保護(hù)工作,打造開放、互動、共享的“投資者之家”,建設(shè)“一站式”投資者服務(wù)平臺。建設(shè)微信呼叫中心、“互動易”、“投票易”等移動互聯(lián)平臺,打造移動投資者教育服務(wù)網(wǎng)。開發(fā)新媒體平臺,深化投資者教育主題活動,營造回報(bào)投資者的良好市場環(huán)境。發(fā)揮深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心“四位一體”糾紛解決機(jī)制作用,拓寬中小投資者依法維權(quán)渠道。

  2015年是新常態(tài)下資本市場加快改革開放和創(chuàng)新發(fā)展的第一年。通過學(xué)習(xí),全所上下充分認(rèn)識到資本市場服務(wù)新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)的重要作用,也清醒看到落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能任務(wù)的緊迫性、復(fù)雜性,深交所將堅(jiān)定信心、凝聚力量、團(tuán)結(jié)一致、奮發(fā)有為,全面開創(chuàng)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展新局面。

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