深證會〔2023〕17號
為促進融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展,優(yōu)化標的證券結(jié)構(gòu),根據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易實施細則(2021年修訂)》(以下簡稱《實施細則》)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》(以下簡稱《交易特別規(guī)定》)的相關(guān)規(guī)定及融資融券標的證券定期評估調(diào)整機制,現(xiàn)將2022年第四季度融資融券標的證券定期調(diào)整的有關(guān)事項通知如下:
一、對于本所上市的主板股票,以及《交易特別規(guī)定》施行前上市的創(chuàng)業(yè)板股票,融資融券標的調(diào)整以優(yōu)先保留現(xiàn)有標的股票為基本原則,本次標的股票名單不作調(diào)整,標的股票數(shù)量為1200只。
對于《交易特別規(guī)定》施行后上市的創(chuàng)業(yè)板股票,自上市首日起可以作為融資融券標的。
標的股票具體名單見本所官方網(wǎng)站“信息披露—融資融券—標的證券信息”專欄。
二、對于交易型開放式基金,融資融券標的調(diào)整依據(jù)《實施細則》第3.3條規(guī)定,并綜合考慮基金類型等因素進行。本次調(diào)整后,本所融資融券標的交易型開放式基金的數(shù)量為84只,具體名單見附件。
三、各會員單位應(yīng)當高度重視,認真做好本次融資融券標的證券定期調(diào)整的業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備,確保相關(guān)工作順利開展。
四、各會員單位應(yīng)當持續(xù)優(yōu)化融資融券風(fēng)險監(jiān)控指標,根據(jù)上市公司財務(wù)、規(guī)范運作及標的證券交易等情況,不斷加強對標的證券的風(fēng)險識別及差異化管理,采取有效措施防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,切實保護投資者合法權(quán)益,維護市場秩序。
五、本通知自2023年1月16日起施行。
特此通知。
2023年1月13日