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問(wèn)題1： 131810怎么購(gòu)買(mǎi)？
答：您好！131810（R－001）為深圳市場(chǎng)1天期國(guó)債回購(gòu)品種，如果您開(kāi)立了深圳A股賬戶(hù)，則一般可以網(wǎng)上交易進(jìn)行債券逆回購(gòu)操作。您可以直接通過(guò)網(wǎng)上交易軟件的“股票”—“賣(mài)出”菜單操作。上海國(guó)債回購(gòu)（204001代碼GC001）交易金額為10萬(wàn)元（1000張）的整數(shù)倍。深圳國(guó)債回購(gòu)交易金額為1000元（10張）的整數(shù)倍。（回款——比如說(shuō)是做7天逆回購(gòu)，則在T+7日，客戶(hù)資金可用，T+8日可轉(zhuǎn)帳，而且是自動(dòng)回款，不用做交易。）
 
問(wèn)題2：債券逆回購(gòu)本金和利息是否同時(shí)到賬？
答：您好！債券回購(gòu)的本金與利息是同時(shí)到賬的。資金到賬情況為：債券到期日為資金可用，到期日的下一個(gè)交易日資金可取。計(jì)算債券到期日時(shí)包括非交易日，而資金可取必為到期日的下一個(gè)交易日。例：2013年9月2日買(mǎi)的28天國(guó)債逆回購(gòu)代碼204028，在9月30日可用，而10月1日至10月8日為放假日，則資金10月8日可取。注：上海證券交易[2040xx]所規(guī)定“一年的天數(shù)為”360天，深圳證券交易所[1318xx]規(guī)定為365天。）
 
問(wèn)題3：企業(yè)債的交易費(fèi)用怎么算的？
答：您好！根據(jù)交易所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債、公司債的傭金滬市為不超過(guò)成交金額的0.02%，起點(diǎn)1元；深市為不超過(guò)成交金額的0.02%。
 
問(wèn)題4：國(guó)債怎么買(mǎi)？
答：您好！如果您已經(jīng)開(kāi)立了滬深股東賬戶(hù)，即可交易國(guó)債、企業(yè)債等債券品種。您可以登錄網(wǎng)上交易軟件-股票菜單下-買(mǎi)入/賣(mài)出操作。債券為100元面額，交易申報(bào)數(shù)量為1000元（10張）或其整數(shù)倍，滬市單筆最大申報(bào)數(shù)量不超過(guò)10萬(wàn)張，深市單筆最大申報(bào)數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)張。債券實(shí)行T＋0交收制度，即T日買(mǎi)入，T日可賣(mài)。另外，債券交易時(shí)還實(shí)行“凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算”制度，即您的委托價(jià)格及成交價(jià)格為債券凈價(jià)，結(jié)算時(shí)以債券全價(jià)結(jié)算。

問(wèn)題5：你們公司有沒(méi)有短期理財(cái)產(chǎn)品，幾天的？

答：您好，目前我公司有債券質(zhì)押式的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)包括7個(gè)期限的系列產(chǎn)品，分別為1天期、3天期、7天期、14天期、28天期、91天期和182天期。各交易品種可以自動(dòng)續(xù)做，也可以提前購(gòu)回或終止續(xù)做。到期或提前購(gòu)回資金T+0可用、T+1可取，非常的方便靈活。

問(wèn)題6：參與債券質(zhì)押式的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)需要什么條件？

答：您好，您參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件包括：（1）已擁有公司合格賬戶(hù)；（2）上海指定交易席位在天風(fēng)證券（3）天風(fēng)證券規(guī)定的其他條件。

問(wèn)題7：我想了解一下你們公司債券質(zhì)押式的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)情況在哪里可以看到呢？

答：您好，感謝您對(duì)我公司的關(guān)注，請(qǐng)您登陸我公司網(wǎng)站：m.10666315.com，點(diǎn)擊首頁(yè)上方投資產(chǎn)品欄目下的報(bào)價(jià)回購(gòu)即可了解詳細(xì)情況。

問(wèn)題8：參與債券質(zhì)押式的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的門(mén)檻是多少錢(qián)？費(fèi)用是如何收取的？

答：您好，起點(diǎn)為人民幣1000，超出部分按1000元的整數(shù)倍增加。暫無(wú)任何交易費(fèi)用。

問(wèn)題9：報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品交易時(shí)間與股票一樣嗎？

答：報(bào)價(jià)回購(gòu)的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30-11:30，13:00-15:10，在股票市場(chǎng)收市后延長(zhǎng)了10分鐘。非交易時(shí)間的委托均為無(wú)效委托。

問(wèn)題10：報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的收益率是如何計(jì)算的？

答：您好，報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的收益計(jì)算公式為：①1天期品種到期收益=成交當(dāng)日1天期報(bào)價(jià)回購(gòu)品種每日適用年收益率×交易金額×實(shí)際持有天數(shù)÷365；②自動(dòng)續(xù)做期間收益=∑自動(dòng)續(xù)做期間各品種報(bào)價(jià)回購(gòu)每期適用年收益率×交易金額÷365；③7天（含）以上品種到期收益=成交當(dāng)日該品種到期年收益率×交易金額×實(shí)際持有天數(shù)÷365；④提前購(gòu)回收益=初始交易日該品種的提前購(gòu)回年收益率×交易金額×實(shí)際持有天數(shù)÷365。其中①遇節(jié)假日，到期日順延；②實(shí)際持有天數(shù)為成交日起至到期日（不含該日）或提前購(gòu)回日（不含該日）期間的日歷天數(shù)。例：本周五購(gòu)買(mǎi)1天期品種，下周一到期，實(shí)際持有天數(shù)為3天，周六、周日的收益率與周五相同。

問(wèn)題11：我提出了贖回申請(qǐng)但是不被受理是什么原因呢？

答：您好，不被受理的原因有兩個(gè)：（1）各期限產(chǎn)品，在任一交易日內(nèi)，若當(dāng)日累計(jì)不再續(xù)做委托總金額超過(guò)上一交易日該品種未到期余額的30%，或單個(gè)投資者當(dāng)日終止自動(dòng)續(xù)做委托累計(jì)金額超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元且沒(méi)有在前一交易日與天風(fēng)證券進(jìn)行預(yù)約的，認(rèn)定發(fā)生大額贖回，此時(shí)天風(fēng)證券有權(quán)拒絕不再續(xù)做委托申請(qǐng)。（2）3天、7天、14天、28天、91和182天產(chǎn)品：在任一交易日內(nèi)，若任一回購(gòu)品種的當(dāng)日累計(jì)提前購(gòu)回委托總金額超過(guò)上一交易日該品種未到期余額的30%，或單個(gè)投資者當(dāng)日提前購(gòu)回委托累計(jì)金額超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元且沒(méi)有在前一交易日與天風(fēng)證券進(jìn)行預(yù)約的，即認(rèn)為發(fā)生大額贖回，此時(shí)天風(fēng)證券有權(quán)拒絕提前購(gòu)回委托申請(qǐng)。

問(wèn)題12：當(dāng)天賣(mài)出股票獲得的資金當(dāng)天是否可以參與報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品呢？

答：您好，是不可以當(dāng)天參與報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品的。當(dāng)天賣(mài)出證券所得資金，須在T+1日才可買(mǎi)入天風(fēng)證券報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品。

問(wèn)題13：報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品的天數(shù)是按照自然日還是交易日來(lái)計(jì)算？

答：您好，產(chǎn)品期限是按自然日計(jì)算，算頭不算尾，若到期日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日。

問(wèn)題14：3天、7天期、14天期、28天期、91天期和182天產(chǎn)品如何提前購(gòu)回？

答：除1天期品種外，其余各期限產(chǎn)品均可在產(chǎn)品到期前提前購(gòu)回，提前購(gòu)回委托申請(qǐng)的時(shí)間為提前購(gòu)回當(dāng)日9:30-11：30。發(fā)生提前購(gòu)回的，持有期收益按該筆回購(gòu)成交日公布的提前購(gòu)回年收益率進(jìn)行計(jì)算。對(duì)于一筆回購(gòu)交易，客戶(hù)不能提出部分提前購(gòu)回。注：?jiǎn)蝹€(gè)投資者當(dāng)日提前購(gòu)回委托累計(jì)金額超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元，需提前一天預(yù)約。

問(wèn)題15：各產(chǎn)品如何自動(dòng)續(xù)做？

答：您好，我公司提供各報(bào)價(jià)回購(gòu)自動(dòng)續(xù)做。通過(guò)網(wǎng)上交易客戶(hù)端，客戶(hù)可自己選擇到期日期。如客戶(hù)未提出終止自動(dòng)續(xù)做申請(qǐng)，本金自動(dòng)續(xù)做，利息每天計(jì)提，隔日支付，節(jié)假日順延；在每個(gè)交易日9：30-11：30期間，客戶(hù)可以隨時(shí)終止回購(gòu)品種自動(dòng)續(xù)做。當(dāng)日終止自動(dòng)續(xù)做，本金及利息T+1 日可取。對(duì)于一筆回購(gòu)交易,客戶(hù)不能提出部分不再續(xù)做。注：?jiǎn)蝹€(gè)投資者當(dāng)日終止自動(dòng)續(xù)做委托累計(jì)金額超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元，需提前一天預(yù)約。

問(wèn)題16：交易報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品可以撤單嗎？

答：您好，報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的正常申購(gòu)、提前購(gòu)回是不允許撤單的，預(yù)約提前購(gòu)回的委托可在申報(bào)當(dāng)日取消。

問(wèn)題17：我如何開(kāi)立報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的權(quán)限？

答：您好，您可向開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)進(jìn)行資質(zhì)審查，審查通過(guò)后營(yíng)業(yè)部將與客戶(hù)簽署相關(guān)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，經(jīng)總部復(fù)核與報(bào)備后開(kāi)通客戶(hù)交易權(quán)限。同時(shí)也可在網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申請(qǐng)，一般簽署協(xié)議完成后T+1日即可參與交易。

問(wèn)題18：怎樣查詢(xún)自己的份額?

答：您好，您可以在交易終端、網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)查詢(xún)已認(rèn)購(gòu)份額及交易記錄。

問(wèn)題19：為什么我的第一筆委托沒(méi)有成交，第二筆卻有成交？

答：您好，在當(dāng)天新增額度用完后，如有已購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品客戶(hù)發(fā)出“提前終止”指令，系統(tǒng)會(huì)相應(yīng)增加可用額度，此時(shí)如有客戶(hù)下單，系統(tǒng)會(huì)撮合成交。這樣就有可能出現(xiàn)先下單客戶(hù)沒(méi)有成交（這里應(yīng)該是指下單后提示額度不足無(wú)法委托），后下單客戶(hù)可能成交的現(xiàn)象。

問(wèn)題20：我怎么通過(guò)軟件操作債券質(zhì)押式的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)？

答：您好，請(qǐng)您打開(kāi)我公司官網(wǎng)m.10666315.com，選擇“軟件下載”-“天風(fēng)證券同花順新一代專(zhuān)業(yè)版”，點(diǎn)擊下載。進(jìn)入交易系統(tǒng)后在系統(tǒng)左下角點(diǎn)擊“報(bào)價(jià)回購(gòu)”模塊進(jìn)入交易界面 。

問(wèn)題21：您好，我想問(wèn)一下是否可以在你們公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)？

答：您好，目前我公司的股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)已開(kāi)通，您可以臨柜申請(qǐng)辦理。

問(wèn)題22：通過(guò)股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)所融資金有沒(méi)有使用范圍？期限有沒(méi)有限制？

答：您好，此項(xiàng)業(yè)務(wù)所融得資金不限使用范圍。融資的最長(zhǎng)期限為3年。

問(wèn)題23：個(gè)人申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)需要什么條件？

答：您好，個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)條件包括：

（一） 為我公司合格客戶(hù)；

（二） 申請(qǐng)日A股證券賬戶(hù)資產(chǎn)總值不低于10萬(wàn)元人民幣；

（三） 客戶(hù)通過(guò)本業(yè)務(wù)融入資金的使用計(jì)劃合法合規(guī)；

（四） 客戶(hù)有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（五） 無(wú)不良銀行信用記錄。注：無(wú)開(kāi)戶(hù)時(shí)間限制

問(wèn)題24：股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易時(shí)間是什么時(shí)候？

答：您好，上交所此業(yè)務(wù)的交易時(shí)間為：9:30-11:30 13:00-15:00，而深交所的交易時(shí)間為：9:30-11:30 13:00-15:30。

問(wèn)題25：股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)的費(fèi)用是如何收取的？

答：您好，此業(yè)務(wù)費(fèi)用包括：

經(jīng)手費(fèi)：證券公司代收，對(duì)初始交易收取，每筆合約100元。

質(zhì)押登記費(fèi)：代登記結(jié)算公司收取，對(duì)初始交易和補(bǔ)充交易收取，按面值收費(fèi)。

利息費(fèi)用：期限越長(zhǎng)利率越高 。

手續(xù)費(fèi)：證券公司按照初始交易成交金額收取的代辦手續(xù)費(fèi)，費(fèi)用為：初始交易成交金額×0.05%（最低500元，單筆5000元封頂）。

問(wèn)題26：我個(gè)人開(kāi)立約定購(gòu)回式證券業(yè)務(wù)需要什么條件？
答：您好，對(duì)于個(gè)人客戶(hù)，我公司確定的基本業(yè)務(wù)資質(zhì)條件包括：

（1） 符合法律法規(guī)規(guī)定，允許開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者；

（2） 在我公司開(kāi)立上海A股證券賬戶(hù)時(shí)間超過(guò)6個(gè)月，且開(kāi)戶(hù)資料齊全；

（3） A股賬戶(hù)資產(chǎn)不低于250萬(wàn)元；

（4） 風(fēng)險(xiǎn)承受能力符合業(yè)務(wù)要求；

（5） 無(wú)不良銀行信用記錄。

問(wèn)題27：我怎么辦理約定購(gòu)回式證券交易？

答：您好，請(qǐng)您本人親自前往公司營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)手續(xù)，同時(shí)帶上必交材料：本人身份證、上海證券賬戶(hù)卡。

問(wèn)題28：約定購(gòu)回式證券交易的交易期限是多長(zhǎng)時(shí)間？

答：您好，根據(jù)上海證券交易所對(duì)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的指引，交易期限由投資者與我公司協(xié)商確定，最長(zhǎng)不超過(guò)182天。

問(wèn)題29：你們公司約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的費(fèi)用有哪些?

答：您好，此項(xiàng)業(yè)務(wù)的費(fèi)用（融資成本）包括：

（1）購(gòu)回價(jià)格：證券公司收取的凈利息收益。

（2）交易費(fèi)用：約定購(gòu)回式交易中，投資者買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券，應(yīng)支付經(jīng)紀(jì)傭金、手續(xù)費(fèi)、證管費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅，費(fèi)用比率與常規(guī)證券交易完全相同，其中過(guò)戶(hù)費(fèi)超過(guò)500元的部分減免。

（3）固定費(fèi)用：雙方協(xié)議約定的，用于覆蓋證券公司提供客戶(hù)提前購(gòu)回權(quán)所產(chǎn)生的成本，包括證券公司須繳納的印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。

問(wèn)題30：如果履約保障比例低于最低履約保障水平（130%）怎么辦？

答：您好，在履約保障比例低于最低履約保障水平（130%）之前，投資者應(yīng)提前購(gòu)回或采取履約保障措施，確保履約保障比例維持在130%以上。當(dāng)履約保障比例低于130%，且客戶(hù)未在1個(gè)交易日內(nèi)提供履約保障措施的，視為客戶(hù)違約，我公司按日計(jì)罰客戶(hù)違約金。履約保障比例低于最低履約保障水平的，證券公司可根據(jù)協(xié)議約定向交易所申報(bào)交易終止，獲得證券處置權(quán)，并與客戶(hù)進(jìn)行場(chǎng)外結(jié)算。

問(wèn)題31：如果提前購(gòu)回怎么辦理？

答：您好，根據(jù)公司與您的協(xié)議約定，待購(gòu)回期間，您可以申請(qǐng)?zhí)崆百?gòu)回，但應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向公司提出申請(qǐng)，經(jīng)公司同意后方可提前購(gòu)回。

問(wèn)題32：我的約定購(gòu)回式證券交易快要到期了，我可以選擇不購(gòu)回嗎？

答：交易到期日可能無(wú)法履約購(gòu)回的，您可以申請(qǐng)辦理延期購(gòu)回。在交易到期日前至少提前一個(gè)交易日向公司書(shū)面申請(qǐng)并經(jīng)公司同意后，該筆交易方可延期。延期后的交易累計(jì)期限不超過(guò)182天。在交易延期期間，客戶(hù)可以申請(qǐng)購(gòu)回標(biāo)的證券。

問(wèn)題33：開(kāi)通約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)是否需要開(kāi)立新的賬戶(hù)呢？

答：您好，在約定購(gòu)回式證券交易中，客戶(hù)可使用原有上海A股證券賬戶(hù)和普通資金賬戶(hù)進(jìn)行該業(yè)務(wù)的交易，無(wú)須開(kāi)立新賬戶(hù)。參與約定購(gòu)回式證券交易期間，不改變證券賬戶(hù)指定交易關(guān)系，客戶(hù)不能撤銷(xiāo)、變更指定交易。

問(wèn)題34：參與約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券有沒(méi)有什么要求？

答：您好，投資者與我公司進(jìn)行約定購(gòu)回式交易的標(biāo)的物，包括：滬市A股股票、ETF基金、封閉式基金。具體標(biāo)的物由交易雙方協(xié)商而定，但須確保標(biāo)的證券合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。

問(wèn)題35：購(gòu)回交易金額是怎么計(jì)算的？

答：您好，購(gòu)回交易金額由初始交易金額、待購(gòu)回期間產(chǎn)生的利息以及固定費(fèi)用三部分構(gòu)成。購(gòu)回交易金額的計(jì)算公式為：

購(gòu)回交易金額=（初始交易金額 × 購(gòu)回價(jià)格）×（實(shí)際購(gòu)回日- 初始交易日）/（100×365） + 初始交易金額 +初始交易金額×固定費(fèi)用/100。

問(wèn)題36：我當(dāng)天進(jìn)行初始交易，什么時(shí)候資金到賬？

答：您好，您T日進(jìn)行初始交易，T+2日可獲得資金。

問(wèn)題37：我想問(wèn)一下新三板的掛牌條件有哪些？

答：您好，目前新三板的掛牌條件包括：

（一）、存續(xù)滿(mǎn)兩年；

（二）、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出；

（三）、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；

（四）、股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；

（五）、取得市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函；

（六）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

問(wèn)題38：新三板的掛牌流程是怎么樣？

答：您好，新三板的掛牌流程如下：改制為股份有限公司——公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議——簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議——配合推薦主辦券商盡職調(diào)查——申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格——推薦主辦券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件——協(xié)會(huì)對(duì)備案文件進(jìn)行行審查，協(xié)會(huì)備案確認(rèn)。

問(wèn)題39：公司進(jìn)入報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流通需要多長(zhǎng)時(shí)間？

答：您好，從券商進(jìn)場(chǎng)改制算起，公司股份進(jìn)入報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流通一般需要6個(gè)月左右，而股票進(jìn)入主板或者中小板一般需要2至3年。

問(wèn)題40：新三板對(duì)企業(yè)規(guī)模有無(wú)要求？

答：您好，新三板對(duì)企業(yè)的規(guī)模是有要求的。掛牌前，公司股本不低于500萬(wàn)股且每股凈資產(chǎn)不低于1元錢(qián)。

問(wèn)題41：新三板對(duì)企業(yè)盈利有無(wú)要求？

答：您好，新三板對(duì)企業(yè)盈利、營(yíng)業(yè)收入、現(xiàn)金流量沒(méi)有要求，但是要求企業(yè)有可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。新三板作為主板及創(chuàng)業(yè)板的孵化器，優(yōu)先考慮績(jī)優(yōu)企業(yè)。

 
問(wèn)題42：哪些企業(yè)可以發(fā)行私募債？
答：私募債的發(fā)行人為未上市的中小微企業(yè)，符合《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào)）規(guī)定的，但未在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的中小微型企業(yè)（暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)）都可以發(fā)行中小企業(yè)私募債。
 
問(wèn)題43：哪些區(qū)域的中小企業(yè)可以發(fā)行私募債？
答：私募債券的發(fā)行目前還處于起步階段，目前只限于與證券交易所簽署了合作備忘的區(qū)域。具體包括：北京，上海，深圳，重慶，江蘇，浙江，廣東，安徽，湖北，山東，內(nèi)蒙古。
 
問(wèn)題44：相對(duì)于現(xiàn)有的企業(yè)債和公司債，私募債券有什么特點(diǎn)？
答：私募債券充分突出了市場(chǎng)化原則，體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）中小企業(yè)私募債券對(duì)發(fā)行人凈資產(chǎn)和盈利能力等沒(méi)有硬性要求，由承銷(xiāo)商對(duì)發(fā)行人的償債能力和資金用途進(jìn)行把握；（２）中小企業(yè)私募債券的各種要素，諸如發(fā)行金額、利率、期限等，均由發(fā)行人、承銷(xiāo)商和投資者自行協(xié)商確定，通過(guò)合同確定各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系；（３）中小企業(yè)私募債券采取交易所備案發(fā)行制，上交所對(duì)備案材料進(jìn)行完備性核對(duì)。備案材料完備的，上交所自受理材料之日起１０個(gè)工作日內(nèi)出具《接受備案通知書(shū)》，發(fā)行人和承銷(xiāo)商即可以開(kāi)始債券發(fā)行工作。
 
問(wèn)題45：中小企業(yè)私募債券發(fā)行后可否在交易所交易？
答：由于中小企業(yè)私募債券采用非公開(kāi)方式發(fā)行，因此不能在交易所上市交易，可以通過(guò)上交所固定收益證券綜合電子平臺(tái)或者證券公司柜臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)钟腥藬?shù)不能超過(guò)２００人。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中小企業(yè)私募債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓提供登記結(jié)算服務(wù)。
 
問(wèn)題46：哪些投資者可以購(gòu)買(mǎi)中小企業(yè)私募債券？
答：中小企業(yè)私募債券屬于高風(fēng)險(xiǎn)高收益品種，并不是所有投資者都適合參與中小企業(yè)私募債券。因此，為了保護(hù)投資者，《試點(diǎn)辦法》實(shí)行較嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，只有符合條件、具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格投資者才可認(rèn)購(gòu)和受讓中小企業(yè)私募債券。投資者應(yīng)充分知悉私募債券風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)立進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析和投資判斷，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。